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2018
11/20
13:41
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  • 据Coindesk消息,美国证券监督管理委员会(SEC)与被调查的两家ICO企业Airfox和Paragon达成和解,两家企业承诺将其ICO代币注册为证券,随后退还投资者资金。此举可能导致一些区块链和加密项目在未来几个月内宣布破产。

    美国首例ICO违规处罚,SEC此举或有效控制“加密式”跑路行为?

    ICO企业被要求退还投资者本金及利息

    近日,CarrierEQ Inc.(也称为Airfox)和Paragon Coin Inc.两公司都因去年发行ICO,被SEC进行严格处罚,这也是SEC首次就ICO证券发行注册违规实行民事处罚。

    根据SEC的声明显示,Airfox通过ICO项目从2500多名散户投资者手中筹集了1500万美元,现在市值仅107万美元。Paragon则靠ICO项目筹集了1200万美元,现在市值仅429万美元,目前,两家企业破发均超过90%。不仅项目破发,两家企业还出现违规。

    针对两家企业发行的ICO项目,SEC指出:两家初创公司都没有将其ICO注册为证券发行,也没有资格获得注册豁免。因此违规了证券发行注册,对两个企业进行处罚。而在被指控发行未注册的证券后,两家初创公司与SEC达成和解,除了同意在90天内根据《证券交易法》将其代币登记为证券,向美国证券交易委员会提交至少一年的定期报告,并支付25万美元罚款。另外,SEC还要求两家公司退还投资者资金,还包括利息。

    对于,SEC对两企业的处罚可谓是开创性的,但是此举将产生什么样的影响?也是值得深思的。

    SEC此举对美国加密货币初创公司是打击

    SEC对两个进行ICO的加密初创公司不仅进行了罚款处罚,还要求将私募款退还给投资者。

    不难看出,美国SEC对ICO的监管进入了实质性严打阶段。

    一方面,SEC对ICO的严格监管,这势必对美国加密货币初创公司的发展产生阻碍作用。对加密货币初创公司来说,不仅是一种打击,还将在某种程度上加剧一些项目的破产。对此,福布斯分析师Joseph Young称:SEC对加密货币初创公司打击或将导致许多项目破产。他还表示,过去曾为美国投资者开展代币销售的首次代币发行项目可能容易受到集体诉讼的影响,要求赔偿投资者在过去11个月熊市中遭受的损失,这可能导致许多首次代币发行项目破产。

    另一方面,SEC的此举对投资市场带来积极地作用,促进投资良性的发展。虽然对Paragon和AirFox处罚的金额不算多,但其意义却是深远的。这也意味着投资者有人撑腰了,因为ICO的投资者完全可以根据美国SEC现行指引进行的证券有权起诉项目以弥补其损失。如果投资者投资一个代币并记录了80%的损失,例如,投资者在技术上有资格对代币销售的发起人提起诉讼以收回资金。

    就拿Paragon和AirFox这两个公司不仅要向投资者退还1,200万美元和1500万美元, 还要退还利息,这对投资者来说可是重大利好。

    虽然SEC对加这两个密货币初创公司的严格监管或许会带来一些负面影响,但是还是有深远的意义。当前,美国SEC已经将Paragon和AirFox作为指导性解决方案的目标,并在加密货币领域开创先例。

    美国ICO的监管仍然有些模糊

    两家加密货币初创公司在与SEC达成和解后,同意把它们首次代币发行的通证登记为证券。

    不过,从双方达成和解可以看出,美国对ICO的监管存在某些弹性,由于当前美国没有专门针对ICO制定的法规,这使得ICO的监管状况以及加密货币的发行仍然有些模糊。对此,SEC表示,证券法可能适用于某些虚拟令牌,这取决于它们的具体特征。在这些情况下,适用证券登记、信息披露和其他要求。

    不过,美国证监会执法部门联席主管Stephanie Avakian表示,证监会已“明确表示,通过首次代币发行来发行证券的公司必须遵守有关证券注册的现行法律与规定。”她补充道:“那些正在考虑采取类似的首次代币发行等活动的人通过这次的案例可以知道,美国证监会将持续地密切关注数字资产领域违反联邦证券法的行为。” 对于许多初始代币发行项目面临的风险,SEC有着更广泛的定义,其原因主要是因为当前法律还没有考虑到初始代币发行和区块链创新的独特性。

    虽然,在监管中存在模糊性,但这并不影响美国对ICO的严格监管。雅虎财经和Decrypt Media都报道了美国SEC正在扩大对非法初始代币发行的打击力度,而进入11月美国SEC监管力度不断加大,并已进入实质性治理阶段。

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