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2018
12/13
21:43
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  • 作者 | 龙玥

    来源 | 小葱APP

    标签 |  小葱原创

    全文共1684字 预计4分钟阅读完毕


    涉嫌ICO欺诈?美国SEC不能忍。代币未注册为证券、相关平台与公司未注册?对不起,美国SEC这关不能过,3万至300万美元的罚款得准备好。

    从今年8月至今,美国SEC至少公布了12起相关处罚与审查事件,罚款金额越来越大、处罚次数越来越频繁,从个人到ICO初创公司再到相关投资咨询公司都在美国SEC“射程”范围内。

    加密货币领域的从业者望闻生畏,近期令他们最担惊受怕的或是被美国SEC邀请去办公室“喝茶”。

    今日,又一起美国证券交易委员会(SEC)罚款事件进度有了更新。据官方消息,今年早些时候,被美国SEC禁止的涉嫌推出欺诈性ICO的AriseBank公司的两位前高管已被联邦法院下令支付近270万美元,并被禁止其担任上市公司的高管或董事以及参与未来的数字证券发行。

    Jared Rice和Stanley Ford是AriseBank公司的首席执行官,他们将AriseBank描述为首个向散户提供各种服务的去中心化银行,并出售未经注册的“AriseCoin”加密货币。

    美国SEC曾在11月2日发布的年度报告中称,在截至9月30日的财政年度内成功完成了十几项与代币销售有关的执法行动。

    而近几个月,美国SEC扩大对ICO初创公司的打击力度。11月11日,雅虎财经援引匿名消息人士称,美国SEC传唤了很多初创公司,专注于那些未将其代币仅出售给受认可的投资者的公司。作为回应,数十家公司已经悄悄同意退还投资者资金并支付罚款。

    据小葱APP统计,从今年8月至今,美国SEC至少公布了12起相关处罚与审查事件。

    (制图:小葱)

    在以上的处罚事件中,美国SEC实施的处罚金额处于3万美元至300万元美元之间;处罚的对象覆盖面广,其中有3个加密货币交易平台,3个涉嫌欺诈性ICO的企业,2个进行ICO项目的公司,2个提供资产管理的公司或基金以及一起对个人的诉讼、一个区块链概念公司。

    同时,以上处罚事件中出现了很多的第一次,如“判罚首宗未注册加密证券交易所案件”、“首次对涉及ICO的违规行为提起诉讼”、“首次对一家加密对冲基金采取了行动”等。

    俗话说,万事开头难,有了第一次之后,美国SEC之后的判罚与监管尺度或将越来越明晰。

    此外,美国SEC对他们处罚的原因首先是出于对投资者的保护,严厉打击涉嫌欺诈性的ICO项目。美国SEC在11月2日发布的年度报告中称,减少加密货币相关诈骗数量目前是他们的首要任务,并且特别提及了ICO活动。

    美国SEC也注意到了明星促进ICO销售的活动并对他们未披露相关钱款的事宜提起了诉讼,如拳击手Floyd Mayweather和音乐制作人DJ Khaled帮助相关ICO项目进行推广并其向粉丝发送相关信息。

    但美国SEC进行罚款最主要的原因是“未注册”,其中“未注册”的情况又分为三类:1.经营未注册的加密货币交易所或投资公司;2.出售未注册的证券;3.ICO发行未注册为证券发行。

    美国SEC“证券判罚法则”也可能被击败

    在美国,多数加密货币的性质被认定为证券,ICO被认定为证券发行。而美国联邦《证券法》第5条(a)和第5条(c)规定禁止任何人直接或间接地通过在州际商务或邮件中使用任何手段或工具来销售或发行证券,除非在SEC注册生效,或有资格豁免注册。

    Coindesk 报道,美国SEC执法部门联合主任曾称,SEC明确表示,通过ICO发行证券的公司必须遵守现行的证券登记法规和规则。

    正因如此,许多加密初创公司向美国SEC进行了妥协并同意将ICO代币注册为证券。

    Coindesk 11月17日报道,Airfox和Paragon Coin Inc.,去年均进行了代币销售,Airfox筹集了1500万美元,而Paragon筹集了1200万美元。但美国SEC认为,两家初创公司都没有将其ICO注册为证券发行,也没有资格获得注册豁免。在和美国SEC达成和解后两家加密货币初创公司已同意将其ICO代币注册为证券。

    将加密货币的性质认定为证券的方式明确了美国SEC判罚的方向与尺度,或也有助于让加密货币行业走出监管灰色地带并融入现有的监管体系当中。

    澎湃新闻报道,对于Airfox和Paragon Coin Inc.两家公司的判决,华盛顿律师事务所Stepehn Palley认为,本次判决中涉及的相关测试可能适用于过去两年中95%的ICO项目。

    但另一方面,加密货币领域中的很多企业对美国SEC将他们的代币判定为证券的做法表示不服。

    10月11日消息,美国SEC叫停了加密货币初创公司Blockvest LLC的ICO。但Blockvest LLC宣称其ICO获得了SEC的批准,并称其加密基金也获得了执照和SEC的认可,而SEC表示,其完全是捏造,违反了联邦证券法。

    对于美国SEC对该公司的禁令,11月28日,加利福尼亚州法官Gonzalo Curiel表示,Blockvest LLC的ICO本质上不是一种证券,至少美国SEC未能证明其有美国法律规定的证券特征。最后,法官认为美国SEC没有理由颁布禁令。

    对于这一结果,美国政府执法辩护和证券诉讼律师Jake Chervinsky发表评论称,美国SEC最终可能会胜诉,但这很好地提醒了人们,SEC不是法官、陪审团和刽子手,他们不制定法律,同时也可以在法庭上被击败。

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